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怎样打三公十打九赢(www.eth108.vip):联博以太坊高度(www.326681.com)_探讨制裁和审核对区块链基础设施的影响

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Paradigm 以为,OFAC 将区块链地址识别到 SDN 列表不应要求任何基础层介入者审查涉及受制裁地址的生意。

原文问题:《Paradigm 关于基础层中立性的研究:制裁和审核对区块链基础设施的影响》

撰文:Rodrigo Seira、Amy Aixi Zhang、Dan Robinson

编译:Skypiea 

2022 年 8 月 8 日,美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将与 Tornado Cash(以太坊上的一种开源隐私协议)相关的某些以太坊地址添加到稀奇指定国民和被制裁职员名单(SDN 名单)中。自这项制裁宣布以来,加密基础层的许多介入者示意郁闷,他们可能被要求监控或审查涉及 SDN 列表地址的区块以遵守制裁,从而损害基础层的中立性并损害其完整性和焦点功效。然则,我们以为,凭证当前的 OFAC 指导,作为基于风险的制裁合规设计的一部门,基础层介入者无需监控或审查这些地址。

详细来说,虽然制裁法对去中央化区块链系统和智能合约的应用提出了新的执法问题,但我们以为迄今为止实行的 Tornado Cash 制裁和区块链地址制裁不应要求区块链手艺基础设施提供商,包罗建设者、矿池运营商、中继方、搜索者、排序器和验证者来监控或审查涉及被制裁地址的生意。

应用主要以金融和生意为导向的经济制裁引发的问题是,加密的区块生产基础层的行为——纵然涉及受制裁的地址——是否相当于「促进」生意,或处置或「孝顺」或为任何「受制裁方或受制裁方的「利益」提供资金、货物或服务,或为其利益提供资金、货物或服务。

我们以为,在基础设施层果然纪录数据区块的顺序并不比天天在天下各地路由金融信息的现有通讯基础设施更「促进」生意、与受制裁方打交道、孝顺或提供服务,无论是通过互联网服务提供商、路由器、网络交流机、电子邮件和谈天程序、DDoS 过滤器和其他网络平安协议。在我们看来,加密的基础层基础设施通过将基本功效分配给自力介入者而涣散了这一事实,这使得每个介入者的行为更不能能到达这个门槛。

此外,要求加密钱币的基础层监控或审查受到制裁合规义务威胁的区块可能会导致网络重组和分叉,从而威胁到生态系统的生计能力。传统通讯和互联网基础设施早已熟悉到类似的风险。效果将通过推动离岸区块链手艺的生长并阻碍追踪加密生意的起劲而损害国家平安利益,这一效果与 OFAC 的既定目的和拜登总统于 3 月公布的行政下令南辕北辙。

制裁是阻止敌对行为者的工具,而不是损坏手艺基础设施或公共产物。这对于加密和其他手艺一样适用。例如,人们普遍以为公共交流电话网络和允许全球电话通讯的交流中央不会过滤通讯并清扫受制裁的人。同样的论点也适用于互联网的基础设施,例如传输控制协议 / 互联网协议 (TCP/IP) 和互联网服务提供商 (ISP)。Crypto 的基础层也不破例。

我们希望本文中的剖析能够缓解困扰行业介入者的不确定性,并明确制裁合规义务的局限。我们首先形貌加密的基础层及其介入者(第 1 节),然后讨论 OFAC 的执法政府(第 2 节)。然后,我们讨论了我们以为迄今为止 OFAC 合规义务不要求基础层介入者监控或审查数据区块顺序的果然纪录的缘故原由(第 3 节),将制裁合规义务应用于基础层介入者的意外结果(第 4 节),以及美国羁系机构对其他手艺基础设施的历史处置(第 5 节)。

1. Crypto 的「基础层」

区块链可以被视为一种时间戳服务,它允许以规范的方式对数据举行排序。一个基本特征是,任何人都可以提交一大块数据以加盖时间戳并纪录到区块链中。这可以支持像比特币这样的数字资产的分类账,以及其他应用程序,包罗消除生意对手风险的无信托协媾和新的社会协调机制。

与电话网络一样,加密的基础层的焦点是作为公共产物的通讯协媾和手艺基础设施。它的要害功效——果然纪录数据区块的顺序——类似于我们期望的互联网基础设施的基础层所饰演的角色,向民众自由、准确地流传信息。为了保持其效用,加密的基础层也必须保持其中立性。

虽然区块链的要害功效很简朴,但以漫衍式、可扩展和平安的方式提供它的基础设施变得越来越庞大,而且随着生态系统的生长和新手艺的开发而不停转变。许多区块链已将流程分配给具有特殊角色的种种基础层介入者,包罗构建者、池运营方、中继者、搜索者、排序器、和验证者。

每个基础层介入者在新区块的排序和证实中都饰演着特定的角色。但正如我们在下面进一步注释的那样,我们以为这些基础层介入者的行为不应被注释为与受制裁的人打交道或促进生意。与互联网协议等传统基础设施相比,区块链通过将焦点盘算功效分配给饰演特定角色的介入者来进一步去中央化焦点盘算功效。我们以为,去中央化使得每个单独的基础层介入者的行为比传统基础设施更不能能需要审查。

2. 美国政府在数字资产领域实行制裁具有正当的国家平安利益

制裁可以成为珍爱美国的主要工具。在应对朝鲜等敌对行为体的威胁时,OFAC 的一项主要义务是执行「基于美外洋交政策和国家平安目的的经济和商业制裁。」

同时,OFAC 的权力不是无限的,实行合规设计的尺度是它们是一种合理的「基于风险的方式」,而不是若是有任何违反制裁的时机就必须关闭所有经济流动。凭证《国际紧要经济权力法》(IEEPA)和《国家紧要情形法》(NEA)授予总统的权力,巴拉克・奥巴马总统于 2015 年公布了第 13694 号行政下令 (E.O. 13694)。E.O. 13694 授权财政部处置损害美国或其友邦的恶意网络流动。凭证该授权,OFAC 实行了网络相关制裁设计,凭证该设计,它可以识别 SDN 名单上的某些「小我私人」或「实体」是否他们被以为对美国国家平安或经济组成重大威胁的外国网络流动「卖力或介入」或「实质性协助」或「提供财政、物质或手艺支持」。

一旦在 SDN 名单上确定了一方,「美国人」被制止与其「举行生意」,而且受制裁方在美国人「拥有或控制」或受美国统领局限内的所有财富和财富权益不得「转让」、支付、出口、撤回或以其他方式生意」。禁令还制止促进生意,包罗向任何此类方提供「服务」。

OFAC 有在数字资产领域实行制裁的历史。OFAC 于 2018 年 11 月首次批准了制裁区块链地址,那时 OFAC 将几个由伊朗国民控制的比特币地址列入了 SDN 名单。OFAC 最近还批准制裁了 Blender.io,这是一种由几个确定的介入者运行和控制的中央化托管加密钱币混币服务。

然而,OFAC 在 8 月开拓了新天地,将 Tornado Cash 字节码或智能合约(一种特定的、普遍使用的 Tornado Cash 协议副本)存储在以太坊上的以太坊地址添加到 SDN 列表中。以前,添加到 SDN 列表是由受制裁的小我私人或实体拥有或控制的钱包地址。如上所述,Blender.io 也在中央化控制下运行。

自 E.O. 13694 允许美国财政部仅针对「小我私人」或「实体」的财富和财富权益接纳行动,OFAC 针对智能合约的行动——其焦点,只是字节码行——已受到执法剖析师的质疑,并已是最近的诉讼主题。

3. 制裁法不应要求加密基础层的介入者审查数据区块顺序的果然纪录

在本节中,我们剖析了直接制裁责任的两个潜在泉源:(a)针对受美国统领的人举行生意或促进生意,或与 SDN 名单上的受制裁方打交道的执法行动;(b) SDN 列表自己的潜在弥补。我们得出结论,凭证当前的 OFAC 指南,基于风险的制裁合规设计不需要加密的基础层来监控或审查可能包罗受制裁地址的数据区块。

(a) Crypto 的基础层不应成为果然纪录涉及受制裁地址的数据区块顺序的执法行动的主题

当 OFAC 将一方添加到 SDN 名单时,该受制裁方在美国或在「美国」「拥有」或「控制」局限内的任何财富或财富权益。人」必须被「阻止」,不得「转让、支付、出口、撤回或以其他方式处置」。IEEPA 划定违反这些禁令并「促使」他人这样做是非法的。

在此靠山下,OFAC 接纳的态度是,制止「协助」违反制裁的行为。这包罗「由任何人提供资金、货物或服务,或为其利益提供资金、货物或服务,或为财富和财富权益被封锁。」OFAC 从广义上明晰这些禁令,包罗美国人在直接或间接涉及受制裁国家或当事方的生意中「协助」或「支持」非美国人的情形。

只管 OFAC 拥有普遍的权力,但我们以为,加密基础层的介入者不需要监控或审查可能包罗作为其基于风险的合规设计的一部门的受制裁地址的数据区块。在任何时刻,任何小我私人基础层都不会介入「拥有或控制」受制裁员的财富或财富权益。这些术语在 OFAC 的实行条例或执法行动中没有界说,因此应凭证简朴来说,要求「在自己的权力局限内持有财富」或「治理」或「治理」财富的权力。然则,基础层介入者对数字资产缺乏这种影响或权力。

Crypto 的基础层介入者也无法「封锁」受制裁方的财富或财富权益。某些介入者可能被迫审查区块并不意味着他们有能力限制基础财富。应用于加密基础层的审查相当于无法讲述生意;不是「封锁」它的能力。无论任何小我私人介入者的行为若何,生意是否被确认将取决于更普遍的全球网络共识。例如,由一个基础层介入者筛选的生意可能会被天下任何地方的非审查介入者拾取,或者导致网络分叉,如下面进一步讨论的。

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任何个体基础层介入者也不会通过在数据块顺序的公共纪录中饰演他们的角色来转移被阻止的财富,纵然涉及一个受制裁的地址。正如 OFAC 的实行条例所说明的那样,制止「转让」40 被冻结财富的目的是针对转移或改变财富正当权力的行为,历史上不包罗手艺基础设施的运营(例如电话网络)。41 虽然加密钱币基础层的某些介入者(如矿工)从用户那里收取用度,这些用度类似于互联网网络用度或电话服务费。

我们还以为,将加密的基础层介入者的行为注释为处置被封锁的财富、促进其转移或向受制裁方提供服务与之前的 OFAC 律例和执法历史纷歧致。OFAC 律例划定,「促进」不包罗纯粹的文书或讲述性子的流动,也不包罗进一步的商业或金融生意。Crypto 基础层的焦点功效 - 数据区块顺序的果然和涣散纪录——应该同样看待。此外,据我们所知,当主体还对其他有罪的行为(例如使用金融机构作为署理人)卖力时,OFAC 通常会接纳执法行动。

出于这些缘故原由,我们以为,作为基于风险的制裁合规政策的一部门,基础层介入者不需要监控或审查涉及受制裁地址的数据区块,也不应该由于未能这样做而成为制裁执法行动的工具。OFAC 在指南中建议使用「基于风险的方式」来设计合规设计。OFAC 指出「没有适合所有情形或营业的单一合规设计或解决方案……[而且] [a] 虚拟钱币行业的成员将取决于多种因素,包罗所涉及的营业类型、其规模和庞洪水平、所提供的产物和服务、客户和生意对手以及所服务的地理位置。」鉴于基础层介入者的运营角色在大多数情形下不涉及与客户或生意对手的接触,我们以为适当的基于风险的合规设计不需要监控或审查涉及受制裁地址的数据区块。

只管金融犯罪执法网络 (FinCEN) 指南对 OFAC 没有约束力,但这一看法获得了 FinCEN 认定比特币矿工不是钱币服务企业的支持,「由于这些流动既不涉及‘接受’也不‘传输’可兑换虚拟钱币和不是资金转移」和 FinCEN 的考察效果,即「若是该人仅:a) 提供资金转移者使用的交付、通讯或网络接见服务以支持资金转移服务,那么这小我私人就不是资金转移者。」事实上,FinCEN 已经适当地熟悉到矿工的功效是「验证生意区块的真实性」,而不是执行生意。

(b) Crypto 的基础层流动不相符添加到 SDN 列表的尺度

Crypto 的基础层运营商不应因未能审查包罗受制裁地址的数据区块而被添加到 SDN 列表中。OFAC 将基础层介入者添加到 SDN 名单需要发现他们是「小我私人」或「实体」,为从事受制裁的网络流动的任何人「提供物质协助」或「提供财政、物质或手艺支持」。

这样的发现不太可能,由于首先,许多基础层流动不是由「人」或「实体」执行的,而是由自动执行的软件代码执行的。在这些情形下,没有理由指定它们,由于没有「人」或「实体」接纳任何行动。

正如最近的例子所示,当 OFAC 向来凭证种种行政下令的「物质支持」条款指定当事人时,它指定了接纳极端行动的恶意行为者,例如向指定当事人提供敏感手艺或代表他们隐秘转移资金。这与加密基础层的功效差异,后者提供中立的开源软件来验证信息并将信息公布到区块链。因此,基础层流动与 OFAC 先前发现足以组成物质支持的流动在种类上有所差异。

(c) Crypto 的基础层运营商正在处置信息,这些信息是在 IEEPA 下脱离 OFAC 的统领局限的

将 IEEPA 应用于信息的输入或输出也存在法定限制,这些信息注释加密基础层的流动不属于制裁制度的局限。E.O. 13694 和大部门现代制裁是凭证 IEEPA 颁布的,IEEPA 是 1970 年月的美国联邦执法,在国家紧要情形下授予总统权力。

然而,IEEPA 在几个要害方面受到限制,包罗「信息」的输出。1988 年和 1994 年,美国国会通过了一系列被称为《伯曼修正案》的法案对总统权力的限制,配合划定 OFAC 不能规范「从任何国家入口,或向任何国家出口……任何信息或信息质料。」这种权力限制「无论名堂或传输前言若何」都存在。

只管 OFAC 试图缩小国会编纂的宽免局限,美王法院最近的裁决注释,律例文本不支持 OFAC 对伯曼修正案的狭义解读。因此,连同上述几点,可以进一步辩称,加密基础层的事情仅仅是处置信息——纵然该信息具有价值——因此不受美国凭证 IEEPA 颁布的制裁。

4. 基础层制裁合规义务效果

在本节中,我们将讨论在制裁合规义务的威胁下强制基础层介入者监控和筛选数据区块的损坏性和适得其反的结果。

由基础层介入者筛选涉及受制裁地址的数据区块所发生的网络审查水平将取决于本文局限之外的主要手艺细微差异。只管云云,放弃区块链焦点操作特征的中立性可能会损坏区块链的要害共识机制。

例如,若是某些审检验证者接纳拒绝证实先前区块的态度,其中包罗具有受制裁地址的生意,则网络可能会分叉。审检验证者会通过否认存在具有受制裁地址的生意来否决非审检验证者,而且网络将盘据成两个相互冲突的现实。或者,若是用户差异意绝大多数验证者审查生意的决议,用户可以通过选择不使用这些验证者来「分叉」它们。无论出于何种缘故原由,网络分叉都将具有高度损坏性,并损坏区块链手艺的基本价值主张,即提供数据区块顺序的通用纪录。

这种制裁驱动的网络盘据最终会损害美国的国家平安利益。对制裁执行的恐惧可能导致基础层介入者,如验证者和矿工离岸。这将限制美国对手艺生长的影响,并对美国经济和美国霸权发生负面影响。这些结果与拜登总统的目的南辕北辙,他在 3 月份的行政下令中示意,「美国有兴趣确保它始终处于卖力任的数字资产开发和设计以及支持新支付形式和手艺的手艺的前沿。国际金融系统中的资源流动。」

此外,这样的反映会增添监控基础层介入者的难度,包罗那些作为入口和出口的介入者。随着越来越多的流动转移到外洋,羁系机构对生意所和验证者的可见性将降低,由于他们将肩负更少的讲述义务,从而使美国羁系机构更难追踪和追踪非法资金。这些服务将被转移到其他司法统领区或被可能与美国及其友邦的国家平安利益匹敌的各方捕捉。

事实上,美国在这里开创的先例很可能会被其他国家效仿,包罗那些价值观与我们差其余国家。若是美国对基础层举行审查,其他国家可能会选择这样做。这可能导致外国执法在美国推动对加密钱币的审查,或者,每个国家都有自己的「合规」版本的加密钱币,由该国的验证者运营,而且与其他国家的版本完全隔离。当前的互联网制止了这种运气,除了少数破例,这对我们所有人都有利益。

5. 保持手艺基础设施中立的主要性获得普遍认可

Crypto 基础层的一个显著类比是互联网底层的基础设施。ISP 行使 TCP/IP 等协议在用户之间网络和发送信息包。正如基础层中立性对于加密有用运行是需要的,允许通讯网络底层的未经审查的信息流至关主要。

从架构的角度来看,网络受益于将自由裁量权推向边缘并保持焦点不受审查,以便信息可以自由流动。因此,维护网络完整性是抵制通过统领政策决议损坏全球通讯的另一个缘故原由,纵然制裁朝鲜等某些问题已杀青强烈共识。以当今互联网新闻通报功效的方式,已经制订了政策决议,以平衡网络完整性和国家利益。相比之下,通过「数据包过滤」等行为举行的互联网审查与榨取和专制政权有关。对于区块链基础设施,尚有其他地方更适合裁决生意。美国羁系机构应该在他们的方式上保持一致,并熟悉到保持加密基础层的中立性至关主要。

6. 结论

OFAC 将区块链地址识别到 SDN 列表不应要求任何基础层介入者审查涉及受制裁地址的生意。OFAC 律例要求实行针对相关基础层介入者的特定流动而量身定制的基于风险的合规设计。鉴于 Crypto 基础层的作用基本上是果然纪录数据区块的顺序,因此不应要求介入者筛选包罗受制裁地址的区块。

在基础层实行制裁合规义务也会发生适得其反的国家平安影响,并推动主要手艺的离岸生长,从而使追踪和追踪珍爱国家利益的焦点加密生意变得加倍难题。

加密钱币为美国和天下带来了伟大的希望。随着时间的推移,我们信托行业和羁系机构可以通过配合起劲,实现美国的言论自由、隐私和财政自由的理想。

致谢

稀奇谢谢 Katie Biber、Henley Hopkinson、Linda Jeng、Emily Meyers、Michael Mosier、Georgia Quinn、Rebecca Rettig、Gabriel Shapiro、Justin Slaughter 和 Sheila Warren 的审阅和反馈。

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